直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都天苏州是几线城市呢(tiān)府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、直苏州是几线城市呢播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频(pín)中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合(hé)法合规、研究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容(róng)进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违苏州是几线城市呢规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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